??????????????申港證券股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
????????關(guān)于南通國(guó)盛智能科技集團(tuán)股份有限公司
?????申港證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申港證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為南通
國(guó)盛智能科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)盛智科”、“公司”）首次公開(kāi)
發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)國(guó)盛智科上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作，
并出具本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告。
?????一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
序號(hào)???????????工作內(nèi)容???????????????持續(xù)督導(dǎo)情況
??????建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，?保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行
??????作計(jì)劃????????????????的工作計(jì)劃
??????根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工????保薦機(jī)構(gòu)已與國(guó)盛智科簽訂《保
??????作開(kāi)始前，與上市公司簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，???薦協(xié)議》，已明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)
??????明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并????期間的權(quán)利和義務(wù)，并已報(bào)上海
??????報(bào)上海證券交易所備案????????????證券交易所備案
??????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)日常溝通、定期或
??????通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職?不定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，了
??????調(diào)查等方式開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作???????解國(guó)盛智科業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)國(guó)
??????????????????????????盛智科開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作
??????持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司
??????違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露
??????前向上海證券交易所報(bào)告，并經(jīng)上海證券
?????????????????????????構(gòu)公開(kāi)發(fā)表聲明的違法違規(guī)情況
??????交易所審核后在指定媒體上公告
??????持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出
??????現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)
??????或應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海?2022?年度，國(guó)盛智科在持續(xù)督導(dǎo)
??????或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等?等事項(xiàng)
??????事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施
??????等
序號(hào)??????????工作內(nèi)容???????????????持續(xù)督導(dǎo)情況
?????督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人???在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)
?????員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交???國(guó)盛智科及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管
?????易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，????理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章
?????并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾????????和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)
???????????????????????????則及其他規(guī)范性文件，切實(shí)履行
???????????????????????????其所做出的各項(xiàng)承諾
?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治????保薦機(jī)構(gòu)督促國(guó)盛智科依照相關(guān)
?????理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、???規(guī)定健全完善公司治理制度，并
?????理人員的行為規(guī)范等?????????????事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守行為
???????????????????????????規(guī)范
?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制
???????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)盛智科的內(nèi)控制度
?????度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算
???????????????????????????的設(shè)計(jì)、實(shí)施和有效性進(jìn)行了核
?????制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、
?????關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交
???????????????????????????關(guān)法規(guī)要求并得到了有效執(zhí)行，
?????易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程
???????????????????????????能夠保證公司的規(guī)范運(yùn)行
?????序與規(guī)則等
?????督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披
?????露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文?保薦機(jī)構(gòu)督促國(guó)盛智科嚴(yán)格執(zhí)行
?????券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤?件及其他相關(guān)文件
?????導(dǎo)性陳述或重大遺漏
?????對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)
?????會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行
?????事前審閱，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件及
?????時(shí)督促公司予以更正或補(bǔ)充，公司不予更
?????正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)????保薦機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)盛智科的信息披露
?????告；對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事????文件進(jìn)行了事前或事后的及時(shí)審
?????前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義????閱，不存在應(yīng)及時(shí)向上海證券交
?????務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審????易所報(bào)告的情況
?????閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及
?????時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不
?????予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易
?????所報(bào)告
?????關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、???2022?年度，國(guó)盛智科及其控股股
?????董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)???東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高
?????行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者????級(jí)管理人員不存在前述事項(xiàng)的情
?????被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情?????況
序號(hào)??????????工作內(nèi)容??????????????持續(xù)督導(dǎo)情況
?????況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施
?????予以糾正
?????持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制
?????人等履行承諾的情況，上市公司及控股股
?????東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)
?????????????????????????諾的情況
?????向上海證券交易所報(bào)告
?????關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)
?????針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上
?????市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與?2022?年度，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，不
?????公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予?告的情況
?????披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所
?????報(bào)告
?????發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出
?????說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所
?????報(bào)告：（一）涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關(guān)
?????業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人
?????員出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤?2022?年度，國(guó)盛智科未發(fā)生前述
?????導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其?情形
?????他不當(dāng)情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦辦法》
?????第七十一條、第七十二規(guī)定的情形；（四）
?????公司不配合持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券
?????交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形
?????制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明?保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的相
?????質(zhì)量?????????????????工作要求
?????上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)、
?????保薦代表人應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日
?????起十五日內(nèi)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查：（一）存在
?????重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實(shí)際
?????????????????????????專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情形
?????侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違
?????規(guī)擔(dān)保；（四）資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重
?????大異常；（五）上海證券交易所或者保薦機(jī)
?????構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)。
?????二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況
?本持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人未發(fā)現(xiàn)國(guó)盛智科存在重大問(wèn)題。
??三、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
??公司目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素主要如下：
??（一）核心競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)
??以高檔數(shù)控機(jī)床為核心的智能制造裝備產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型行業(yè)，技
術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)智能制造裝備企業(yè)發(fā)展的核心要素。全球智能制造裝備產(chǎn)業(yè)先進(jìn)技
術(shù)、高端市場(chǎng)、高檔產(chǎn)品基本上由德國(guó)、日本、美國(guó)等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家智能制造裝
備跨國(guó)公司掌握、把控，技術(shù)水平大幅領(lǐng)先，國(guó)內(nèi)同類企業(yè)總體處于跟跑階段。
如果公司未來(lái)在新型技術(shù)研發(fā)方向上出現(xiàn)重大誤判，未能及時(shí)跟進(jìn)更為有效的新
的技術(shù)路線，研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化嚴(yán)重未達(dá)到預(yù)期，或者出現(xiàn)國(guó)外先進(jìn)企業(yè)對(duì)新技術(shù)
加強(qiáng)技術(shù)壟斷，實(shí)施技術(shù)封鎖，通過(guò)引領(lǐng)技術(shù)革新構(gòu)筑新的技術(shù)壁壘等情形，則
公司技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)可能會(huì)受阻，進(jìn)而面臨產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降、產(chǎn)品檔次下
移、毛利率下滑的風(fēng)險(xiǎn)。
??智能制造裝備技術(shù)研發(fā)難度大、成本高，中高端市場(chǎng)中國(guó)內(nèi)企業(yè)較少，但其
廣闊的行業(yè)前景和較高的收益水平仍會(huì)吸引競(jìng)爭(zhēng)者不斷進(jìn)入。智能制造裝備軟硬
件技術(shù)最終集成于相關(guān)產(chǎn)品，通過(guò)提升產(chǎn)品性能、擴(kuò)充產(chǎn)品功能發(fā)揮作用，市場(chǎng)
中少數(shù)競(jìng)爭(zhēng)者因自主創(chuàng)新能力不足或研發(fā)投入大等原因，可能選擇直接仿制他人
專利技術(shù)裝備，或進(jìn)行專利侵權(quán)。隨著中高端細(xì)分市場(chǎng)發(fā)展不斷向好，不能完全排
除少數(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手仿制公司具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各類中高檔智能制造裝備，或直接實(shí)施專利侵
權(quán)，進(jìn)而對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。
??（二）?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
??公司數(shù)控機(jī)床、智能自動(dòng)化生產(chǎn)線及裝備部件所需的原材料主要包括生鐵、
廢鋼、冷軋鋼板、熱軋鋼板等，該類原材料均從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購(gòu)買，市場(chǎng)供應(yīng)較為充
足。所需外購(gòu)的零部件主要包括數(shù)控系統(tǒng)；主軸、絲桿、線軌等傳動(dòng)部件；轉(zhuǎn)臺(tái)、
刀庫(kù)、擺頭、光柵尺、編碼器等功能部件。其中，數(shù)控系統(tǒng)、轉(zhuǎn)臺(tái)、光柵尺及編
碼器等主要從國(guó)外供應(yīng)商在國(guó)內(nèi)的代理商處購(gòu)買，外購(gòu)零部件一般根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格
與供應(yīng)商進(jìn)行談判，并與合格、優(yōu)秀的供應(yīng)商保持長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作關(guān)系。
??未來(lái)隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，主要原材料、外購(gòu)零部件采購(gòu)量也將持續(xù)上升，
主要原材料、外購(gòu)零部件價(jià)格波動(dòng)對(duì)公司的影響會(huì)有所加大，特別是基礎(chǔ)原材料
生鐵、廢鋼等價(jià)格波動(dòng)的影響較為明顯，如果公司不能及時(shí)向下游客戶轉(zhuǎn)移成本
或通過(guò)其他途徑消化原材料價(jià)格上漲的壓力，主要原材料、外購(gòu)零部件價(jià)格波動(dòng)
則可能導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的波動(dòng)。
??（三）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
??公司定位于以中高檔數(shù)控機(jī)床為核心的高端裝備制造市場(chǎng)，所面臨的市場(chǎng)競(jìng)
爭(zhēng)壓力主要來(lái)自以德國(guó)、日本、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家以及臺(tái)灣地區(qū)的先進(jìn)企業(yè)為代表
的高檔機(jī)床制造商，以及部分國(guó)內(nèi)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的中高檔數(shù)控機(jī)床企業(yè)。受到
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的影響，公司需要不斷加大技術(shù)研發(fā)投入，推進(jìn)新技術(shù)的使用，
若公司在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中無(wú)法保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位將會(huì)受到一定的
影響，從而對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。
??（四）宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
??世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻，需求復(fù)蘇不穩(wěn)定不平衡，公司部分重要零部件
如少量高檔、復(fù)雜機(jī)型生產(chǎn)所需的數(shù)控系統(tǒng)、光柵尺等需從德國(guó)、西班牙等境外
國(guó)家或地區(qū)采購(gòu)，若相關(guān)國(guó)家或地區(qū)因受國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義及地緣政治影響，如
國(guó)內(nèi)暫時(shí)又無(wú)法選定可替代的合格供應(yīng)商，則面臨部分重要零部件供應(yīng)不足或供
貨周期較長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
??四、重大違規(guī)事項(xiàng)
??在本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司不存在重大違規(guī)事項(xiàng)。
??五、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因及合理性
????????????????????????????????????????????????????????單位：元
???????項(xiàng)目
??????????????????/2022.12.31????????/2021.12.31???????（%）
營(yíng)業(yè)收入?????????????1,163,160,761.19???1,136,833,011.82?????2.32
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)?????185,494,008.34?????200,491,754.69??????-7.48
歸屬于上市公司股東的扣除非
經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~??????26,940,396.31??????94,065,819.23?????-71.36
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)????1,512,483,504.61???1,393,616,712.56?????8.53
總資產(chǎn)??????????????2,016,407,327.55???1,967,065,305.57?????2.51
???????項(xiàng)目?????????2022?年????????2021?年度?????????變動(dòng)幅度（%）
基本每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
稀釋每股收益（元/股）?????????????1.41???????????1.52??????????????-7.24
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每
股收益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）??????????12.86??????????15.31????減少?2.45?個(gè)百分點(diǎn)
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平
均凈資產(chǎn)收益率（%）
研發(fā)投入?占營(yíng)業(yè)收入的比?例
（%）
??經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期減少?71.36%，主要系本期原材料
支付增加所致。
??綜上，公司?2022?年度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)變動(dòng)具有合理性。
??六、核心競(jìng)爭(zhēng)力的變化情況
??（一）技術(shù)優(yōu)勢(shì)
??公司擁有長(zhǎng)達(dá)二十多年的機(jī)床制造歷史，始終秉承工匠精神，在鑄造工藝技
術(shù)、精密零件加工技術(shù)、熱處理技術(shù)、機(jī)床防護(hù)技術(shù)和傳動(dòng)技術(shù)等機(jī)械制造技術(shù)
方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，積累了一批具有豐富設(shè)計(jì)和制造經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)技術(shù)工人，
培育了一支研發(fā)人才和高級(jí)技師組成的專業(yè)研發(fā)隊(duì)伍。堅(jiān)持高精、高速、高效、
高穩(wěn)定性的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，圍繞下游客戶的應(yīng)用場(chǎng)景和個(gè)性化需求進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，
先后在誤差控制、可靠性、復(fù)合成套加工、高性能裝備部件、二次開(kāi)發(fā)與優(yōu)化等
五大智能制造裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累形成核心技術(shù)，在金屬切削數(shù)控機(jī)床領(lǐng)域整
體技術(shù)水平達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。公司現(xiàn)已發(fā)展成為國(guó)內(nèi)為數(shù)不多的成功開(kāi)發(fā)出五
軸聯(lián)動(dòng)數(shù)控機(jī)床等高檔數(shù)控機(jī)床并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)的新興智能制造裝備商，在五軸聯(lián)動(dòng)
加工中心、臥式鏜銑加工中心、高速龍門加工中心等產(chǎn)品領(lǐng)域逐漸形成競(jìng)爭(zhēng)力，
努力推動(dòng)五軸聯(lián)動(dòng)等高端裝備國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程。
??（二）裝備部件制造優(yōu)勢(shì)
??公司長(zhǎng)期致力于高性能鑄件、高品質(zhì)精密鈑焊件、功能部件開(kāi)發(fā)，為全球領(lǐng)
先的智能制造裝備企業(yè)提供配套的精密鈑焊件和鑄件，緊跟國(guó)際領(lǐng)先，不斷提升
高端制造水平，持續(xù)保持高端部件制造優(yōu)勢(shì)，具體體現(xiàn)在：一是公司基于自身裝
備部件設(shè)計(jì)、工藝和技術(shù)，與數(shù)控機(jī)床、智能自動(dòng)化生產(chǎn)線制造等前端協(xié)同發(fā)展，
以高品質(zhì)的基材、高性能的部件保障數(shù)控機(jī)床實(shí)現(xiàn)“高精、高速、高效、高穩(wěn)定
性”；二是公司自產(chǎn)自用的裝備部件及核心功能部件占數(shù)控機(jī)床制造成本比例較
高，通過(guò)減少外購(gòu)環(huán)節(jié)以及優(yōu)化自產(chǎn)部件配方、工藝降本，有效降低了數(shù)控機(jī)床
采購(gòu)成本，有利于維持較高的整體毛利率和盈利能力水平；三是公司縱向一體化
的產(chǎn)業(yè)鏈配套能力為原材料供應(yīng)的及時(shí)性、生產(chǎn)的穩(wěn)定性提供了強(qiáng)有力的保障，
能夠?qū)蛻舳ㄖ苹枨笞鞒隹焖夙憫?yīng)，裝備部件產(chǎn)業(yè)鏈配套更突現(xiàn)公司的效益優(yōu)
勢(shì)，提升了公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
??（三）客戶優(yōu)勢(shì)
??公司二十多年來(lái)一直深耕并專注于智能制造裝備行業(yè)，致力于研發(fā)生產(chǎn)“高
精、高速、高效、高穩(wěn)定性”的產(chǎn)品，持續(xù)為國(guó)內(nèi)知名制造企業(yè)以及全球領(lǐng)先智
能制造裝備企業(yè)提供智能制造裝備、配套裝備部件和服務(wù)。公司在同國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先
制造商客戶合作、交流的過(guò)程中，能夠辯證吸收其先進(jìn)的研發(fā)機(jī)制、品控管理、
運(yùn)營(yíng)模式、企業(yè)文化等，把握世界前沿的技術(shù)、行業(yè)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，促進(jìn)自身發(fā)展。
同時(shí)公司專注于建立和維護(hù)良好的客戶關(guān)系，始終堅(jiān)持以客戶為中心，為客戶創(chuàng)
造價(jià)值，并根據(jù)客戶應(yīng)用場(chǎng)景，積極拓展下不同領(lǐng)域的應(yīng)用市場(chǎng)，形成多行業(yè)較
為廣泛的客戶基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)多年的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，公司在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品質(zhì)量及
售后服務(wù)方面均已建立良好的品牌形象，并與一批核心客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合
作關(guān)系。
??（四）管理優(yōu)勢(shì)
??公司通過(guò)與全球領(lǐng)先智能制造裝備企業(yè)的長(zhǎng)期合作，學(xué)習(xí)和借鑒了先進(jìn)的經(jīng)
營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)開(kāi)展質(zhì)量與效率并重、兼顧成本控制的管理體系建設(shè)。在質(zhì)量
管理方面，公司基于?ISO9001?認(rèn)證和海關(guān)?AEO?高級(jí)認(rèn)證，建立了全面質(zhì)量管
控體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，推行卓越績(jī)效管理，并已獲得“南通市市長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”。
在成本控制方面，公司推行精益生產(chǎn)管理，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行成本控制管理制度并配
合有效的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢測(cè)到交貨等各環(huán)節(jié)的全
流程控制，形成了較強(qiáng)的成本控制能力。在管理效率方面，公司組織結(jié)構(gòu)力求架
構(gòu)扁平化，減少溝通層次，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，搭建信息化管理平臺(tái)，涵蓋采購(gòu)、生
產(chǎn)、營(yíng)銷、辦公等，在加快信息的傳遞、分析、反饋和共享的同時(shí)清理了傳遞障
礙，為企業(yè)管理效率的提升提供了支持和保證。
??（五）服務(wù)優(yōu)勢(shì)
??數(shù)控機(jī)床下游應(yīng)用領(lǐng)域廣泛。售前，公司專業(yè)化的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)深入業(yè)務(wù)場(chǎng)
景了解客戶需求，提供智能制造一體化解決方案，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與下游多樣化、差異
化的應(yīng)用場(chǎng)景深度融合對(duì)接；售后，公司為客戶提供技術(shù)指導(dǎo)，幫助客戶熟悉設(shè)
備操作，維護(hù)設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)。公司建立了完善的技術(shù)支持體系，配備了專門的維
修工程師，開(kāi)通在線報(bào)修、在線技術(shù)咨詢，確保?2?小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，24?小時(shí)內(nèi)到達(dá)
現(xiàn)場(chǎng)排查故障、解決問(wèn)題。公司每年度安排機(jī)床大維保活動(dòng)，針對(duì)主要客戶機(jī)床
售出?2?年內(nèi)保修，可免費(fèi)更換部分易損件，做到讓用戶無(wú)憂，公司專業(yè)、高效的
服務(wù)能力獲得了客戶的高度認(rèn)可。
??（六）品牌優(yōu)勢(shì)
??公司憑借創(chuàng)新的技術(shù)、穩(wěn)定優(yōu)良的產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，塑造了研發(fā)
主導(dǎo)、技術(shù)先進(jìn)的品牌形象，在業(yè)內(nèi)具有較高的知名度、美譽(yù)度，產(chǎn)品具有一定
的品牌溢價(jià)。作為新興金屬切削機(jī)床民營(yíng)企業(yè)的代表，公司已與國(guó)內(nèi)外知名智能
制造裝備企業(yè)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，能夠掌握行業(yè)、產(chǎn)品前沿技術(shù)動(dòng)態(tài)，
及時(shí)了解和把握客戶的最新需求，準(zhǔn)確地進(jìn)行技術(shù)工藝提升和產(chǎn)品更新升級(jí)，確
保產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)。
???七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展
收入的比例為?4.42%。公司新獲授權(quán)專利?37?項(xiàng)，其中發(fā)明專利?2?項(xiàng)，實(shí)用新型
專利?25?項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利?10?項(xiàng)；另獲軟件著作權(quán)?1?項(xiàng)，商標(biāo)?7?項(xiàng)。截至報(bào)告
期末，公司累計(jì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)?327?項(xiàng)，其中發(fā)明專利?36?項(xiàng)，實(shí)用新型專利?186
項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利?84?項(xiàng)，軟件著作權(quán)?5?項(xiàng)，商標(biāo)?14?項(xiàng)，CE?認(rèn)證?2?項(xiàng)。
部件的研發(fā)測(cè)試和量產(chǎn)投入。建成精密恒溫加工、檢測(cè)、裝配車間，以滿足核心
部件生產(chǎn)對(duì)環(huán)境溫、濕度的高要求，新投入進(jìn)口立式磨床、外圓磨床、內(nèi)圓磨床、
圓臺(tái)磨床、臥式加工中心?FMS?生產(chǎn)線等設(shè)備，用于核心部件的配件的加工，通
過(guò)改善環(huán)境和投入設(shè)備提高核心部件的制造能力、技術(shù)水平和產(chǎn)品穩(wěn)定性。
???八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致
??不適用。
???九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)
??（一）募集資金基本情況
??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于?2020?年?5?月?26?日出具的《關(guān)于同意南通
國(guó)盛智能科技集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可
〔2020〕1000?號(hào)），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股份
人民幣普通股（A?股）股票?3,300?萬(wàn)股，募集資金總額?57,321.00?萬(wàn)元，坐扣承
銷及保薦費(fèi)?3,257.22?萬(wàn)元（不含增值稅）后的募集資金為?54,063.78?萬(wàn)元。另
扣除律師費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用?2,017.59?萬(wàn)元（不
含增值稅）后，募集資金凈額為?52,046.19?萬(wàn)元。上述募集資金已全部到賬并經(jīng)
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》
????????????????????????????（天健驗(yàn)〔2020〕
??截至?2022?年?12?月?31?日，公司累計(jì)使用募集資金?35,102.68?萬(wàn)元，具體情
況如下：
????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬(wàn)元
??????????????項(xiàng)目?????????????????????????序號(hào)?????????????????金額
募集資金凈額?????????????????????????????????????A????????????????52,046.19
截至報(bào)告期初累計(jì)?????項(xiàng)目投入?????????????????????????B1????????????????11,668.70
發(fā)生額??????????利息收入凈額???????????????????????B2?????????????????2,533.68
?????????????項(xiàng)目投入（含永久補(bǔ)充流動(dòng)
??????????????????????????????????????????C1????????????????23,433.98
?????????????資金）
本期發(fā)生額
?????????????利息收入凈額???????????????????????C2?????????????????1,071.12
?????????????轉(zhuǎn)入自有資金賬戶【注?1】????????????????C3??????????????????751.05
?????????????項(xiàng)目投入(含永久補(bǔ)充流動(dòng)
??????????????????????????????????????D1=B1+C1??????????????35,102.68
截至報(bào)告期末累計(jì)?????資金）
發(fā)生額??????????利息收入凈額???????????????????D2=B2+C2???????????????3,604.80
?????????????轉(zhuǎn)入自有資金賬戶???????????????????D3=C3?????????????????751.05
?????????????????????????????????????E=A-D1+D2-
應(yīng)結(jié)余募集資金?????????????????????????????????????????????????????19,797.26
??????????????????????????????????????????D3
實(shí)際結(jié)余募集資金???????????????????????????????????F????????????????19,840.70
差異【注?2】?????????????????????????????????G=E-F??????????????????-43.44
??注?1：數(shù)控機(jī)床研發(fā)中心項(xiàng)目，募集資金已按計(jì)劃完工結(jié)項(xiàng)，將剩余資金?751.05?萬(wàn)元
轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶，并對(duì)該募集資金專項(xiàng)賬戶辦理了注銷手續(xù)；
??注?2：上述差異系公司以自有資金預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用?434,393.28?元，其中發(fā)行上市手
續(xù)費(fèi)用及其他費(fèi)用?304,245,28?元，印花稅?130,148.00?元。該部分發(fā)行費(fèi)用暫未從募集資金
中置換。
???截至?2022?年?12?月?31?日，公司現(xiàn)有?1?個(gè)募集資金專戶、1?個(gè)理財(cái)賬戶。報(bào)
告期內(nèi)，公司已注銷?3?個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
??????????????????????????????????????????????????????????????單位：元
?開(kāi)戶銀行???????????????賬號(hào)???????????????募集資金余額?????????????????備注
中國(guó)建設(shè)銀行股????????????????????????????????3,407,026.90????活期
份有限公司南通?????32050164263609988888
港閘支行
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷?，?轉(zhuǎn)?出?余?額
份有限公司南通?????10716301040369818???????????????????0.00
港閘支行
???????????????????????????????????????????????????????生銀行募投戶
?開(kāi)戶銀行???????????????賬號(hào)???????????????募集資金余額??????????????????備注
中國(guó)民生銀行股
???????????????????????????????????????????????????????銷戶，轉(zhuǎn)出余額
份有限公司南通?????632688558???????????????????????????0.00
分行
???????????????????????????????????????????????????????民生銀行一般戶
江蘇銀行股份有????????????????????????????????????????????????未曾使用，2022?年
限公司南通分行????????????????????????????????????????????????9?月?16?日銷戶
??????合計(jì)??????????????????????????????198,407,026.90
?????（二）募集資金使用是否合規(guī)
?????截至?2022?年?12?月?31?日，國(guó)盛智科募集資金存放和使用符合《上市公
司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券
交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第
用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東
利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
?????十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股、
質(zhì)押、凍結(jié)及減持情況
?????（一）控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持股情況
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員直接持股情況如下：
?????????????????????????????????????持股數(shù)????????????????持股比例
?????姓名??????與本公司關(guān)系
?????????????????????????????????????（萬(wàn)股）????????????????（%）
???????????控股股東、實(shí)際控制人、董
潘衛(wèi)國(guó)?????????????????????????????????????5,824.85????????????????44.13
???????????事長(zhǎng)、核心技術(shù)人員
???????????實(shí)際控制人、副董事長(zhǎng)、
衛(wèi)小虎?????????????????????????????????????2,485.94????????????????18.83
???????????總經(jīng)理
?????（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員間接持股情況
?????公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員通過(guò)南通協(xié)眾、南通齊聚間
接持有發(fā)行人股份。其中，南通協(xié)眾持有發(fā)行人?4.14%股份，南通齊聚持有發(fā)行
人?3.26%股份。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員持有南通協(xié)眾、
南通齊聚合伙份額情況如下：
???????????????????????????間接持有股數(shù)?在南通協(xié)眾出
序號(hào)????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬(wàn)股）???資比例
??????????????董事、董事會(huì)秘書、副
??????????????總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)
??????????????合計(jì)???????????????343.44???62.78%???2.60%
???????????????????????????間接持有股數(shù)?在南通齊聚出
序號(hào)????股東名稱??????????職位???????????????????間接持股比例
????????????????????????????（萬(wàn)股）????資比例
??????????????合計(jì)???????????????231.94???53.96%???1.76%
?????截至?2022?年?12?月?31?日，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員持有的公司股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。
?????十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其他事項(xiàng)
?????無(wú)。
?????（以下無(wú)正文）
??（本頁(yè)無(wú)正文，為《申港證券股份有限公司關(guān)于南通國(guó)盛智能科技集團(tuán)股份
有限公司?2022?年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》簽字蓋章頁(yè)）
??保薦代表人：
????????????李強(qiáng)????????????????王東方
??????????????????????????????申港證券股份有限公司
????????????????????????????????????年???月???日
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