又有基金公司員工“老鼠倉(cāng)”被查！
廣西證監(jiān)局12月24日公布的兩份決定書(shū)顯示，原大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)，在任職的近4年時(shí)間里，利用未公開(kāi)信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬(wàn)元。
最終，現(xiàn)年47歲的蔣衛(wèi)強(qiáng)收到了廣西證監(jiān)局開(kāi)出的——罰沒(méi)2301萬(wàn)元、10年市場(chǎng)禁入的罰單。
“抄”基金經(jīng)理作業(yè)，趨同交易6.69億元，盈利575萬(wàn)元
根據(jù)廣西證監(jiān)局的行政處罰書(shū)，2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)。
蔣衛(wèi)強(qiáng)利用查看到的未公開(kāi)信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，趨同交易盈利約575.29萬(wàn)元。
廣西證監(jiān)局認(rèn)為，蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開(kāi)信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開(kāi)信息交易行為。蔣衛(wèi)強(qiáng)的上述違法事實(shí)，交易金額大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，屬于《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第六項(xiàng)、第五條所列情形。
蔣衛(wèi)強(qiáng)申辯稱(chēng)：“跟隨型”交易未嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序
值得注意的是，應(yīng)蔣衛(wèi)強(qiáng)的要求，廣西證監(jiān)局于2021年10月21日舉行了聽(tīng)證會(huì)，蔣衛(wèi)強(qiáng)提出了四點(diǎn)申辯理由：
一是本案屬于“跟隨型”交易，社會(huì)危害性低。
二是積極配合調(diào)查,主動(dòng)供述了辦案人員尚未掌握的違法行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。
三是本案現(xiàn)有證據(jù)只是證明蔣衛(wèi)強(qiáng)具有查看信息的權(quán)限，并無(wú)直接證據(jù)證明其何時(shí)查看哪一項(xiàng)具體非公開(kāi)信息，工作期間存在外出、出差、休假情況，且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性，屬于自主決策，并非趨同交易，屬于巧合，對(duì)應(yīng)的交易金額及違法所得金額應(yīng)予扣除。
四是滬深交易所計(jì)算趨同交易金額和盈利金額的數(shù)據(jù)不包含開(kāi)市前委托數(shù)據(jù)，不能作為處罰依據(jù)。
綜上，蔣衛(wèi)強(qiáng)請(qǐng)求調(diào)減市場(chǎng)禁入年限，定為三年以上五年以下幅度內(nèi)，同時(shí)還請(qǐng)求調(diào)減違法交易和違法所得金額，將罰款倍數(shù)定為1倍。
罰款1726萬(wàn)元
不過(guò)，廣西證監(jiān)局經(jīng)過(guò)復(fù)核，針對(duì)上述四點(diǎn)申辯理由也一一給出回應(yīng)。
廣西證監(jiān)局認(rèn)為，第一，本案量罰時(shí)已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易的因素。
第二，蔣衛(wèi)強(qiáng)不存在主動(dòng)供述辦案人員尚未掌握的違法行為的情節(jié)。其積極配合調(diào)查的情節(jié)予以認(rèn)可，并在量罰時(shí)已經(jīng)充分考量。
第三，經(jīng)核實(shí)，蔣衛(wèi)強(qiáng)所提供的證據(jù)不能證明其未利用未公開(kāi)信息交易相關(guān)股票，其關(guān)于本案認(rèn)定的部分違法交易是自主決策的理由不成立，本案認(rèn)定的趨同交易金額及違法所得金額無(wú)誤。
第四，趨同交易金額及違法所得金額根據(jù)本案證據(jù)認(rèn)定，滬深交易所的計(jì)算數(shù)據(jù)僅是提供參考，開(kāi)市前委托交易時(shí)間并不影響本案趨同交易金額和違法所得金額的計(jì)算。
最終，廣西證監(jiān)局對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。且自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
同時(shí)，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得5752934.33元，并處以17258802.99元罰款。
對(duì)此，大成基金回復(fù)澎湃新聞?dòng)浾叻Q(chēng)，獲悉此消息，大成基金深表痛心。蔣衛(wèi)強(qiáng)上述行為屬個(gè)人行為，其年初已從公司離職，目前公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作正常。大成基金一貫遵循“持有人利益至上”的經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)公司員工違法違規(guī)行為零容忍，未來(lái)將繼續(xù)提高公司的經(jīng)營(yíng)管理和服務(wù)水平，切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益。
“老鼠倉(cāng)”屢有發(fā)生
公開(kāi)資料顯示，此前因“老鼠倉(cāng)”獲罪已有數(shù)例，涉及的機(jī)構(gòu)包括基金公司和證券公司，這些涉案人員或?yàn)橥顿Y經(jīng)理或?yàn)椴块T(mén)經(jīng)理，例如上投摩根原基金經(jīng)理唐健、交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓、交銀施羅德基金原投資總監(jiān)李旭利、博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂(lè)等。
業(yè)內(nèi)人士表示，這些涉案人員炒作股票的數(shù)量基本上都在幾十只以上。方式上多采用他人手機(jī)和電腦操作，因趨同交易而最終暴露。
那么，什么是利用未公開(kāi)信息交易股票？
利用未公開(kāi)信息交易股票是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
業(yè)內(nèi)人士指出，在基金公司等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)過(guò)程中，一些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員乃至監(jiān)管人員利用其掌握的未公開(kāi)信息，搶先于客戶買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券，以達(dá)到謀取利益或躲避風(fēng)險(xiǎn)的目的。這是一種以損害他人利益為手段自肥的非法行為，其將本應(yīng)屬于股民的盈利偷偷侵蝕，所以被形象地稱(chēng)為“老鼠倉(cāng)”。
與內(nèi)幕交易相比，利用未公開(kāi)信息交易中的“未公開(kāi)信息”的范圍與“內(nèi)幕信息”的范圍不同，但是其通過(guò)信息的未公開(kāi)性和價(jià)格影響性獲利的本質(zhì)相同，對(duì)公眾投資者利益和金融管理秩序的實(shí)質(zhì)危害性相當(dāng)，行為人的主觀惡性相當(dāng)。因此，無(wú)論是內(nèi)幕交易，還是利用未公開(kāi)信息交易，均屬于嚴(yán)重的違法行為。
今年8月17日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，這是首次針對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的此類(lèi)指南。
其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開(kāi)信息交易行為。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及投資、研究和交易等部門(mén)相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制；建立并不斷完善內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；應(yīng)當(dāng)參照內(nèi)幕交易防控機(jī)制，建立、健全針對(duì)基金投資交易、收益分配等未公開(kāi)信息的識(shí)別、管控機(jī)制，建立并完善內(nèi)部信息保密、個(gè)人投資申報(bào)、合規(guī)檢查和考核追責(zé)等規(guī)章制度。
此外，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀影響證券交易價(jià)格或者交易量，或通過(guò)其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場(chǎng)。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測(cè)、分析和報(bào)告機(jī)制，防范操縱市場(chǎng)等行為。
