11月11日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了10份監(jiān)管罰單，涉及招商證券、華安證券、民生證券、國(guó)泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券共5家券商及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦代表人，被處罰的原因主要是投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。
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業(yè)務(wù)有違規(guī)，內(nèi)部控制不完善
這5家券商被處罰的原因主要涉及投行業(yè)務(wù)。
招商證券因公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、大連港股份有限公司換股吸收合并營(yíng)口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目存在對(duì)外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位。
國(guó)泰君安被處罰原因涉及兩方面，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)被否再次申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，未對(duì)前后差異作出充分比較說(shuō)明，且存在內(nèi)核意見(jiàn)回復(fù)前即對(duì)外報(bào)出的情況；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。
民生證券也存在兩方面問(wèn)題，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時(shí)還存在承做投行項(xiàng)目的情況，部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。
聯(lián)儲(chǔ)證券的主要問(wèn)題是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。
華安證券也是因?yàn)橥顿Y銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足、投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)、部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開(kāi)展問(wèn)核工作等違規(guī)問(wèn)題。
出具警示函，問(wèn)責(zé)相關(guān)責(zé)任人
從處罰結(jié)果來(lái)看，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)招商證券、華安證券出具警示函，并要求公司加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券、國(guó)泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券分別采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。此外，應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交書面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
值得關(guān)注的是，有券商的相關(guān)負(fù)責(zé)人也被證監(jiān)會(huì)出具警示函，謝樂(lè)斌作為國(guó)泰君安時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為國(guó)泰君安時(shí)任投行質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、黃寶毅作為國(guó)泰君安時(shí)任債務(wù)融資部部門負(fù)責(zé)人，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
民生證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管楊衛(wèi)東、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人蘇欣、時(shí)任中小企業(yè)發(fā)展部部門負(fù)責(zé)人王國(guó)仁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施；董擎作為聯(lián)儲(chǔ)證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
此外，招商證券的保薦代表人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人王大為、李明澤、劉宗坤因在投行項(xiàng)目中存在違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話措施。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林
校對(duì) 盛媛媛
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