近日，證監(jiān)會(huì)更新的一則行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳維新等5名“80后”，采取不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段，控制115個(gè)證券賬戶操縱鳳形股份，最終虧損3.04億元。據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)涉事5人合計(jì)處以300萬(wàn)元罰款。
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揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾邚淖C監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上看到，這起案件的起因是鳳形股份一筆定增收購(gòu)項(xiàng)目。處罰決定書(shū)顯示，陳維新曾作為鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。由于當(dāng)時(shí)鳳形股份股價(jià)低于定增發(fā)行價(jià)，為維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作，開(kāi)始著手維護(hù)鳳形股份股價(jià)事宜。
陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書(shū)鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。他們先后找到朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟等人參與操縱市場(chǎng)。
處罰決定書(shū)顯示，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶，采取不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響鳳形股份的交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致鳳形股份股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。
操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達(dá)55.32%；賣出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達(dá)73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。
“左手倒右手，不以成交為目的”。操縱期間，賬戶組利用上述資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣鳳形股份，不僅存在盤(pán)中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為，還有大量反向交易、對(duì)倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個(gè)交易日中，57個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易，合計(jì)反向交易2897.85萬(wàn)股，日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%；44個(gè)交易日存在對(duì)倒交易，其中7個(gè)交易日對(duì)倒比重超過(guò)10%，最高達(dá)到25.37%。
此外，操縱期間，合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況，主要手法是虛假申報(bào)買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，涉案賬戶組采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣鳳形股份，在實(shí)際控制的賬戶之間交易鳳形股份，不以成交為目的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，足以認(rèn)定當(dāng)事人主觀上具有影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的故意，客觀上實(shí)施了操縱證券市場(chǎng)的行為，且具有比較嚴(yán)重的社會(huì)危害性，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。
據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。
值得一提的是，上述案例當(dāng)事人中的李衛(wèi)衛(wèi)被稱為“華北第一操盤(pán)手”，出生于1986年，早年在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作。李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟聯(lián)手操縱大連電瓷。經(jīng)查，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)累計(jì)控制使用461個(gè)賬戶交易大連電瓷股票，最終卻虧損5.51億元。2018年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。阜興集團(tuán)被處罰款100萬(wàn)元，朱一棟被處60萬(wàn)元罰款，并采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。此外，朱一棟還因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無(wú)期徒刑。
另外，在今年1月4日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個(gè)賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬(wàn)元。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林 實(shí)習(xí)生 張煥然
校對(duì) 盛媛媛
