近日，證監(jiān)會(huì)針對(duì)上市公司藥明康德股東上海瀛翊投資中心違規(guī)減持發(fā)出行政處罰事先告知書(shū)，這是新證券法實(shí)施以來(lái)因違規(guī)減持被處罰的首個(gè)案例。
藥明康德13日公告稱(chēng)，公司股東上海瀛翊收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。該公告中披露的告知書(shū)顯示：針對(duì)上海瀛翊違規(guī)減持行為，證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令其改正，給予警告，并處以2億元的罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人13日就此表示，堅(jiān)決依法查處違規(guī)減持行為，引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護(hù)資本市場(chǎng)交易秩序。
該負(fù)責(zé)人說(shuō)，上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份，破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者權(quán)益，一直以來(lái)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。新證券法第36條專(zhuān)門(mén)對(duì)股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數(shù)量、賣(mài)出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)信息顯示，2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份，違反了證券法、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬依照證券法對(duì)上海瀛翊做出行政處罰。(記者劉慧)
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