據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)6月17日晚間消息，中基協(xié)制定并發(fā)布《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（簡(jiǎn)稱《指引（試行）》）。《指引（試行）》提出基金公司應(yīng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并指定新聞發(fā)言人。此舉意味著繼銀行、信托、保險(xiǎn)、證券公司相繼出臺(tái)規(guī)范行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定后，基金管理公司也迎來(lái)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。
圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)
(資料圖片)
應(yīng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)
并由一名高管牽頭負(fù)責(zé)
中基協(xié)稱，為完善基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)基金行業(yè)實(shí)際，起草了《指引（試行》。
《指引（試行）》共計(jì) 28 條，分為 5 個(gè)章節(jié)，包括總則、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制、自律管理和附則。
《指引（試行）》明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)定義和管理目標(biāo)。 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)基金管理公司負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)； 管理目標(biāo)是落實(shí)各方職責(zé)義務(wù)、培育員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主動(dòng)防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件。
在“ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) ”章節(jié)中，明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架以及各級(jí)組織責(zé)任。基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)；基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并由一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)。
應(yīng)指定新聞發(fā)言人
要擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)
在“ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制 ”章節(jié)中，明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制。基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度并指定新聞發(fā)言人，應(yīng)當(dāng)完善新聞工作、輿情監(jiān)測(cè)和分析、評(píng)估、追責(zé)以及信息保存機(jī)制。
圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)
《指引（試行）》第十二條提出，“新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé)：
（一）針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為，闡述公司觀點(diǎn)和立場(chǎng)；（二）澄清虛假、不實(shí)和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境；（三）其他新聞發(fā)布職責(zé)。”
第十六條提及，基金管理公司應(yīng)確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息，可以重點(diǎn)關(guān)注十二個(gè)方面的內(nèi)容，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整；股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽(yù)事件；營(yíng)銷和媒體推廣方案實(shí)施；內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷；第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題；投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為；高級(jí)管理人員及核心工作人員變動(dòng)；工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當(dāng)行為或言論；司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等；新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)輿情；他人通過(guò)仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動(dòng)；其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。
加強(qiáng)使用社交平臺(tái)、自媒體等
網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理
第十九條提及，基金管理公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)管理機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括“加強(qiáng)工作人員使用社交平臺(tái)、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理，要求工作人員不得泄露行業(yè)及公司工作秘密，不得制造和傳播違反社會(huì)公序良俗或不實(shí)的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)正常交易秩序的不當(dāng)言論”等。而且，“將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)。”
第二十四條提出“基金管理公司或工作人員違反本指引的，或?qū)β曌u(yù)事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽(yù)和形象的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認(rèn)定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀(jì)律處分。”但是，“工作人員因個(gè)人原因違反本指引造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的，有證
據(jù)證明基金管理公司已切實(shí)履行本指引關(guān)于工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的要求并妥善處理的，可免于對(duì)基金管理公司采取自律管理措施或紀(jì)律處分。”“工作人員積極配合調(diào)查，主動(dòng)自查自糾或者主動(dòng)采取措施消除、減輕聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不良影響的，可對(duì)其從輕或免于采取自律管理措施或紀(jì)律處分。”
《指引（試行）自發(fā)布之日起施行。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?? ?馬燕
【基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎】
校對(duì) 李海慧
問(wèn)題，長(zhǎng)城汽車檸檬混動(dòng)全部搞定](http://image.danews.cc/upload/doc/20220617/62abe53a8a0a2.png)
營(yíng)業(yè)執(zhí)照