隨著證監(jiān)會罰單落地，*ST紫晶（688086）、*ST澤達(dá)（688555.SH）成為科創(chuàng)板設(shè)立以來首批退市公司。4月21日晚間，*ST紫晶、*ST澤達(dá)發(fā)布公告稱，收到上交所擬終止上市事先告知書，將于4月24日起停牌。值得注意的是，這兩股均因欺詐發(fā)行觸及重大違法強制退市。對于澤達(dá)易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達(dá)易盛普通代表人訴訟起訴材料。對于紫晶存儲案，中信建投作為紫晶存儲申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)和主承銷商，與其他中介機構(gòu)正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項基金。
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【資料圖】
退市原因是欺詐發(fā)行、信披違規(guī)
*ST澤達(dá)于2020年6月登陸科創(chuàng)板，發(fā)行價19.49元，開盤當(dāng)日股價最高超過80元。澤達(dá)易盛主要從事食品、藥品生產(chǎn)及流通領(lǐng)域的監(jiān)督服務(wù)信息化和農(nóng)業(yè)信息化的軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)。最近兩年公司凈利潤下滑明顯。
*ST紫晶于2020年2月26日登陸科創(chuàng)板，公司面向大數(shù)據(jù)時代數(shù)據(jù)智能冷熱分層存儲管理需求，基于國內(nèi)存儲行業(yè)自主可控的發(fā)展趨勢，提供大數(shù)據(jù)光存儲產(chǎn)品和解決方案，是一家光存儲高科技企業(yè)。
值得注意的是，*ST紫晶、*ST澤達(dá)均是觸及重大違法強制退市，存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為。
上交所表示，上述兩股的行為均觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.2.2條第（一）項規(guī)定的重大違法行為，將被實施重大違法強制退市。
上海金融法院已受理投資者索賠
江蘇蘇延律師事務(wù)所證券維權(quán)團(tuán)隊丁律師在接受揚子晚報/紫牛新聞記者采訪時表示，看到紫晶存儲的招股說明書中，證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等發(fā)行服務(wù)機構(gòu)均出具了保證文件真實的承諾書。現(xiàn)紫晶存儲被認(rèn)定為欺詐發(fā)行，這些中介機構(gòu)或許難逃其咎。“不過現(xiàn)在中信建投作為科創(chuàng)板第一股的保薦人，已經(jīng)承諾將與其他中介機構(gòu)共同出資10億對投資者先行賠付，也算是對廣大投資者的交待。”
丁律師提醒，但根據(jù)事先賠付方案，這次賠償對象僅為：在2022年2月12日之前買入并沒有全部賣出的股票。而有一部分股民是在2021年4月30日發(fā)現(xiàn)紫晶存儲被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見后立即清倉出逃了，這意味著先行賠付將這些于2021年4月30日就出逃的股民排除在外了。
江蘇蘇延律師事務(wù)所代理的股民起訴紫晶存儲的案件，已由上海金融法院立案并列入調(diào)解。“起訴時就已經(jīng)將中信建投及其他中介服務(wù)機構(gòu)列為被告，現(xiàn)根據(jù)中信建投的賠付承諾，相信有一部分投資者將能夠提前獲得賠償。”丁律師說，其他在2021年4月30日就清倉的投資者能否獲賠，需待法院后續(xù)的開庭審理。
相比之下，澤達(dá)易盛的投資者就沒有那么幸運了。丁律師分析道，證監(jiān)會認(rèn)定澤達(dá)易盛在發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容，但澤達(dá)易盛的保薦機構(gòu)和其他發(fā)行服務(wù)的中介并沒有設(shè)立理賠基金對投資者進(jìn)行賠付。澤達(dá)易盛還涉及由隋田力主導(dǎo)構(gòu)建的“900億”無實際終端業(yè)務(wù)的虛假循環(huán)業(yè)務(wù)，這使得保薦人及其他中介機構(gòu)可能認(rèn)為，澤達(dá)易盛此涉案行為導(dǎo)致股民的虧損不是中介機構(gòu)造成，所以沒有像紫晶存儲那樣設(shè)立賠付基金。
現(xiàn)在中證中小投資者服務(wù)中心已經(jīng)向上海金融法院提起普通代表人訴訟的起訴申請，對澤達(dá)易盛、東興證券等中介機構(gòu)以及責(zé)任人提起賠償訴訟，中小投服中心后期如果能征集到50名以上的投資者授權(quán)其代表訴訟，本案將適用特別代表人訴訟程序，即所有投資者都可以加入索賠，除非明確放棄。這對于廣大澤達(dá)易盛的投資者來說也是一個重大好消息。但是澤達(dá)易盛最終如果沒有賠付能力的情況下，其他中介機構(gòu)能否填補賠償空缺還需拭目以待。
揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢
校對 盛媛媛
